“室溫超導(dǎo)”事件經(jīng)過(guò)幾天的發(fā)酵，再次迎來(lái)新的轉(zhuǎn)折。

　　多家研究機(jī)構(gòu)與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)先后發(fā)聲，表示LK-99室溫超導(dǎo)現(xiàn)象無(wú)法復(fù)現(xiàn)，復(fù)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)中“燒制”的LK-99樣品均未表現(xiàn)出超導(dǎo)性，此次室溫超導(dǎo)則大概率又是一場(chǎng)“烏龍”事件。

　　一直以來(lái)，基礎(chǔ)研究需要花費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力，短期之內(nèi)卻無(wú)法轉(zhuǎn)化為更高的經(jīng)濟(jì)效益，但這絲毫不能阻擋科學(xué)家對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的研究以及對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)的追逐，也不能否認(rèn)基礎(chǔ)研究對(duì)科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用。

　　基礎(chǔ)研究不像應(yīng)用研究領(lǐng)域，主要集中于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化階段，基礎(chǔ)研究往往并不是以直接商業(yè)化為目的，所呈現(xiàn)的商業(yè)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值常常會(huì)“慢半拍”，但以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究卻是重大創(chuàng)新和專利發(fā)展的源頭，也是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求。

　　習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中曾提出：“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)，鼓勵(lì)自由探索。”同時(shí)還強(qiáng)調(diào)過(guò)，“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總機(jī)關(guān)”。這些重要論述和戰(zhàn)略部署，都深刻表明了加強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、增添高水平科技自立自強(qiáng)后勁、夯實(shí)科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)的極端重要性。

　　基礎(chǔ)研究并不是提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問(wèn)題的具體方案，而是向社會(huì)提供新知識(shí)、新原理和新方法，不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，而在于能以不可預(yù)知的方式催生出新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

　　考慮到基礎(chǔ)研究具有超前性和創(chuàng)新性的特點(diǎn)，其研究成果可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新的推動(dòng)，對(duì)于一個(gè)民族和國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，才能從根本上保障基礎(chǔ)研究的持續(xù)發(fā)展，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持。

　　對(duì)于基礎(chǔ)研究的保護(hù)，應(yīng)重點(diǎn)考慮如何實(shí)現(xiàn)研究者的權(quán)利最大化，以此為基礎(chǔ)去設(shè)計(jì)不同階段的保護(hù)策略。

　　一般而言，專利權(quán)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，而基礎(chǔ)研究作為科學(xué)發(fā)現(xiàn)不在專利權(quán)保護(hù)的客體范圍內(nèi)?？茖W(xué)家在科學(xué)探索中通過(guò)觀測(cè)、計(jì)算和試驗(yàn)等方法揭示出自然界前所未知的客觀規(guī)律需要投入大量的智力勞動(dòng)，如果他們?cè)诳茖W(xué)領(lǐng)域中的智力創(chuàng)造活動(dòng)得不到法律的保護(hù)和應(yīng)有的回報(bào)，將極大影響科學(xué)家的科研熱情，從而最終阻礙科技進(jìn)步。彼時(shí)就涉及到科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的保護(hù)，我國(guó)目前主要通過(guò)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》等行政法規(guī)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，其法律效力等級(jí)較低，法律規(guī)范的內(nèi)容也僅限于與發(fā)現(xiàn)權(quán)人獲得獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的部分，缺乏系統(tǒng)性與完整性。而以論文的方式去占據(jù)這樣一個(gè)學(xué)術(shù)的制高點(diǎn)，不失為一種好的保護(hù)方法。一方面可以明確科學(xué)發(fā)現(xiàn)的主客體、優(yōu)先權(quán)以及權(quán)利內(nèi)容，具有國(guó)際性和相對(duì)的公開(kāi)性，另一方面可以加強(qiáng)國(guó)際學(xué)者的信息交流，讓大家更好地投入進(jìn)來(lái)，以促進(jìn)科學(xué)發(fā)展。比較而言，這種保護(hù)方式更類似于一種防御性公開(kāi)的形式。

　　而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技的需求愈發(fā)強(qiáng)烈，基礎(chǔ)研究參與主體更加多元，投入更加龐大，更強(qiáng)調(diào)需求拉動(dòng)、應(yīng)用牽引?；A(chǔ)研究需求導(dǎo)向越來(lái)越占主導(dǎo)地位，與應(yīng)用研究的界限越來(lái)越模糊，轉(zhuǎn)化周期越來(lái)越短，需要與應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)交叉融合、融通發(fā)展，相應(yīng)地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局也要前置到源頭創(chuàng)新階段，發(fā)揮出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前瞻性引導(dǎo)與布局作用。以問(wèn)題為導(dǎo)向，或是技術(shù)發(fā)展為導(dǎo)向，還可以是以技術(shù)難點(diǎn)的突破等等，作為出發(fā)點(diǎn)，采取針對(duì)性的專利挖掘與引導(dǎo)策略，厘清解決問(wèn)題的方法、確定技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)和保護(hù)方式，綜合市場(chǎng)、法律、技術(shù)等方面因素，篩選出最具價(jià)值并且適合企業(yè)發(fā)展的技術(shù)方案申報(bào)專利。

　　針對(duì)基礎(chǔ)研究中經(jīng)過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)或者智力創(chuàng)作后，所形成有價(jià)值的數(shù)據(jù)信息、計(jì)算機(jī)程序、分析方法等內(nèi)容，則可以采取技術(shù)秘密保護(hù)的方式進(jìn)行保護(hù)，進(jìn)一步規(guī)范科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，完善科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放許可機(jī)制。

　　對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過(guò)程中所涉及到的項(xiàng)目與成果，則更需要高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出。從國(guó)家急迫需要和長(zhǎng)遠(yuǎn)需求出發(fā)，在人工智能、量子信息、高端芯片、基礎(chǔ)原材料等重點(diǎn)領(lǐng)域突破瓶頸，將高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，才能更好地形成先進(jìn)生產(chǎn)力，切實(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，成為創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的利器。通過(guò)對(duì)專利技術(shù)的全面檢索與深入分析，篩選出關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)空白點(diǎn)，進(jìn)一步開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)研究與高價(jià)值專利培育，集中力量突破一批制約產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)，更多占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈中的高端環(huán)節(jié)。

　　由于科學(xué)研究及其成果的應(yīng)用發(fā)展方向具有不確定性，從基礎(chǔ)研究到高質(zhì)量專利成果再到商業(yè)化應(yīng)用還需要大量的研究和投入。根據(jù)美國(guó)科學(xué)基金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，從基礎(chǔ)研究的專利成果發(fā)現(xiàn)到最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)過(guò)20～30年。例如，美國(guó)的人工智能技術(shù)研究開(kāi)始于上個(gè)世紀(jì)70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識(shí)別持續(xù)性語(yǔ)音的個(gè)人電腦；三維圖像的基礎(chǔ)性系統(tǒng)研究從上個(gè)世紀(jì)60年代開(kāi)始，到90年代才形成消費(fèi)產(chǎn)品。

　　因此，對(duì)一項(xiàng)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以系統(tǒng)思維制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)策略，有策略有規(guī)劃地進(jìn)行專利挖掘和部署行為，克服專利申請(qǐng)的盲目性和零散性。持續(xù)去跟蹤全球技術(shù)發(fā)展路線，設(shè)立技術(shù)跟蹤挖掘、時(shí)間流程管理、申請(qǐng)策略研判、應(yīng)用場(chǎng)景模擬和保護(hù)維權(quán)一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。對(duì)標(biāo)國(guó)際訴訟和許可談判要求，力爭(zhēng)形成未來(lái)能與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行訴訟對(duì)抗、經(jīng)得起許可斡旋的高價(jià)值專利組合。

　　在專利申請(qǐng)策略上，不是所有的技術(shù)都適合專利化，要做到權(quán)利化和隱秘化并重。對(duì)于具有易被模仿、迭代周期長(zhǎng)等特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新，可以通過(guò)形成專利池等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式來(lái)保護(hù)；對(duì)于不易模仿、迭代周期快或不適合被公開(kāi)的技術(shù)創(chuàng)新，要通過(guò)技術(shù)秘密等其他方式保護(hù)。

　　在布局過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)選擇最核心或者最關(guān)鍵的技術(shù)位置進(jìn)行布局，同時(shí)還應(yīng)著重在時(shí)間布局、地域布局和技術(shù)布局等方面進(jìn)行考慮與細(xì)化。

　　在專利申請(qǐng)時(shí)間布局方面，重點(diǎn)考慮的因素有：（1）基于先申請(qǐng)?jiān)瓌t，一旦決定某項(xiàng)研究成果要申請(qǐng)專利，為避免競(jìng)爭(zhēng)者捷足先登，應(yīng)及時(shí)、盡早申請(qǐng)；（2）為了加快專利申請(qǐng)進(jìn)程，可以在提交專利申請(qǐng)同時(shí)要求對(duì)發(fā)明專利提前公開(kāi)，以便盡早獲得專利授權(quán)；（3）專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)還要與基礎(chǔ)研究整體步調(diào)一致，避免公開(kāi)使用而導(dǎo)致專利喪失新穎性和創(chuàng)造性。

　　在專利申請(qǐng)地域布局方面，重點(diǎn)考慮的因素有：（1）專利申請(qǐng)應(yīng)結(jié)合成果應(yīng)用未來(lái)可能會(huì)涉及的國(guó)家和地區(qū)來(lái)進(jìn)行專利布局；（2）在進(jìn)行專利地域布局方面，應(yīng)當(dāng)考慮不同國(guó)家和地區(qū)之間在專利權(quán)屬、專利技術(shù)方案等方面的銜接，避免發(fā)生沖突。

　　在專利申請(qǐng)技術(shù)布局方面，重點(diǎn)考慮的因素有：（1）專利申請(qǐng)技術(shù)布局應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)先在未來(lái)有較大應(yīng)用前景的領(lǐng)域進(jìn)行研究和專利布局；（2）專利申請(qǐng)技術(shù)布局應(yīng)考慮到技術(shù)突破及可能帶來(lái)的應(yīng)用效果，在現(xiàn)階段已經(jīng)涉及的領(lǐng)域和未來(lái)階段可能涉及的領(lǐng)域進(jìn)行布局；（3）專利申請(qǐng)技術(shù)布局還要考慮到技術(shù)防御，時(shí)刻監(jiān)控該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)狀況，詳細(xì)分析其他競(jìng)爭(zhēng)者的研究方向，盡早制定應(yīng)對(duì)策略，一方面通過(guò)專利布局對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行防御，另一方面也可以通過(guò)專利布局抑制競(jìng)爭(zhēng)者在原有研究領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。

　　另外，基礎(chǔ)研究向?qū)＠晒D(zhuǎn)化還會(huì)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和多個(gè)創(chuàng)新主體，是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，需要分工明確的科研體系作強(qiáng)力支撐，建立促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量專利的體制機(jī)制。既要發(fā)揮政府科技計(jì)劃的作用，又要發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用，依靠政府、高校和企業(yè)的共同合作，調(diào)動(dòng)各方的積極性。

　　愛(ài)因斯坦提出相對(duì)論，前后思考和論證了近16年；居里夫人做了5000多次結(jié)晶試驗(yàn)，才從8噸的鈾礦石中提煉出0.1毫克的鐳元素。基礎(chǔ)研究需要厚積薄發(fā)，一項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論的提出，往往需要長(zhǎng)期時(shí)間積累才有成果，提升基礎(chǔ)研究的比重是未來(lái)國(guó)內(nèi)外科技研究的大趨勢(shì)，我國(guó)也正在這方面默默努力“補(bǔ)課”，不斷加強(qiáng)創(chuàng)新能力的提升，努力實(shí)現(xiàn)從追趕到超越。